Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций (НФО)

Поможем разработать и/или обновить правила внутреннего контроля в целях Противодействия Легализации (отмыванию) Доходов (ПОД/ФТ) для некредитных финансовых организаций (НФО)

• Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для МФО (МФК,МКК)
• Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для кредитного кооператива (КПК, СКПК)
• Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для управляющей компании
• Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для ломбарда
• Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для инвестиционных компаний и НПФ

Специфика ПВК, разработанных нашими юристами:

1. Учет локальных распорядительных документов ЦБ и иных регуляторов
2. Региональная специфика проверок Центрального Банка Российской Федерации
3. Соответствие арбитражной практике ПОД/ФТ по региону
4. Индивидуальный подход исходя из специфика деятельности и бизнес — процессов Вашей компании

Стоимость разработки документов ПОД/ФТ:

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (отдельно) – 8 000 рублей.

Срок разработки – 5 рабочих дней с момента оплаты.

Полный пакет документов по ПОД/ФТ – от 10 000 рублей.

Срок разработки – 7 рабочих дней с момента оплаты.

В него входят:

• Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений;
• Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля;
• Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ);
• Заявление ответственного сотрудника о соответствии квалификационным требованиям и отсутствии ограничений;
• Должностная инструкция ответственного сотрудника;
• Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
• Формы учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж;
• Приказ об утверждении форм учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж;
• Приказ о проведении внутренней проверки в организации;
• Отчет о проведении внутренней проверки в организации;
• Программа обучения вводного (первичного) инструктажа и проверки знаний сотрудников;
• Тест проверки знаний сотрудников и вопросы тестирования;
• Приказ об утверждении порядка проведения проверки знаний сотрудников;
• Акт (отчет) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
• Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации;
• Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
• Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;
• Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
• Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции;
• Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;
• Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки);
• Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
• Внутреннее сообщение об операции (сделке);
• Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента;
• Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя — юридического лица;
• Анкета клиента, представителя клиента – индивидуального предпринимателя, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя;
• Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица;
• Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга;
• Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ.

Для Вас также может быть актуален Инструктаж ПОД/ФТ для НФО.

Все документы готовятся под организацию с учетом вида деятельности и направляются на электронную почту. ПВК в не редактируемом формате, т.к. мы предоставляем гарантии за документы, которые разрабатываем для Вас!