Инструктаж

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для некредитных финансовых организаций (НФО)

Записаться на курс
Если Ваша компания поднадзорна Росфинмониторингу, подробную информацию по разработке ПВК Вы найдете здесь

Поможем разработать и/или обновить правила внутреннего контроля в целях Противодействия Легализации (отмыванию) Доходов (ПОД/ФТ) для некредитных финансовых организаций (НФО)

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для МФО (МФК,МКК)
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для кредитного кооператива (КПК, СКПК)
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для управляющей компании
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для ломбарда
  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для инвестиционных компаний и НПФ

Специфика ПВК, разработанных нашими юристами:

  1. Учет локальных распорядительных документов ЦБ и иных регуляторов
  2. Региональная специфика проверок Центрального Банка Российской Федерации
  3. Соответствие арбитражной практике ПОД/ФТ по региону
  4. Индивидуальный подход исходя из специфика деятельности и бизнес — процессов Вашей компании

Стоимость разработки документов ПОД/ФТ:

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ (отдельно) – 8 000 рублей.

Срок разработки – 5 рабочих дней с момента оплаты.

Полный пакет документов по ПОД/ФТ – от 10 000 рублей.

Срок разработки – 7 рабочих дней с момента оплаты.

В него входят:

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с учетом последних изменений;
  • Приказ об утверждении и введении в действие правил внутреннего контроля;
  • Приказ о назначении специального должностного лица (СДЛ);
  • Заявление ответственного сотрудника о соответствии квалификационным требованиям и отсутствии ограничений;
  • Должностная инструкция ответственного сотрудника;
  • Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
  • Формы учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж;
  • Приказ об утверждении форм учета сотрудников прошедших вводный (первичный) и целевой (внеплановый) инструктаж;
  • Приказ о проведении внутренней проверки в организации;
  • Отчет о проведении внутренней проверки в организации;
  • Программа обучения вводного (первичного) инструктажа и проверки знаний сотрудников;
  • Тест проверки знаний сотрудников и вопросы тестирования;
  • Приказ об утверждении порядка проведения проверки знаний сотрудников;
  • Акт (отчет) проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • Журнал взаимодействия с клиентами при запросе информации;
  • Внутреннее распоряжение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества;
  • Журнал учета информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества;
  • Распоряжение об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
  • Журнал отказов от выполнения распоряжений клиентов о совершении операции;
  • Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечень;
  • Внутреннее распоряжение о приостановлении операции (сделки);
  • Журнал учета информации о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
  • Внутреннее сообщение об операции (сделке);
  • Анкета клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя – физического лица и бенефициарного владельца клиента;
  • Анкета клиента, представителя клиента – юридического лица, выгодоприобретателя — юридического лица;
  • Анкета клиента, представителя клиента – индивидуального предпринимателя, выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя;
  • Анкета клиента, представителя клиента – иностранной структуры без образования юридического лица, выгодоприобретателя – иностранной структуры без образования юридического лица;
  • Памятка по работе с личным кабинетом на сайте Росфинмониторинга;
  • Рекомендации (краткая инструкция) исполнения федерального закона №115-ФЗ.

Для Вас также может быть актуален Инструктаж ПОД/ФТ для НФО.

Все документы готовятся под организацию с учетом вида деятельности и направляются на электронную почту. ПВК в не редактируемом формате, т.к. мы предоставляем гарантии за документы, которые разрабатываем для Вас!

Закажите разработку правил Внутреннего контроля ПОД/ФТ  и будьте уверены в успешном прохождении проверки Центрального Банка (ЦБ):

8 000 рублей —  Разработка правил внутреннего контроля

от 10 000 рублей — Разработка полного комплекта документов по ПОД/ФТ

Поделиться:

Ваше сообщение было успешно отправлено нам. Спасибо!
На ваш email адрес отправлено письмо. Пожалуйста, подтвердите подписку.
Спасибо!